交易所会员为了制造市场假象，或者为转移盈利，将持仓从一个席位转移到另外一个席位上的行为叫移仓。 ( )

影响封闭式基金单位价格的直接因素有( )。A.资产净值B.基金收益C.市场供求状况D.基金风险

关于DHS模型，下列说法正确的有( )。A. DHS模型将投资者分为有信息与无信息两类B．无信息的投资者存在较小的判断偏差C．有信息的投资者存在着过度自信和对自己所掌握信息过分偏爱两种判断偏差D.证券价

发行人应在披露上市公告书后( )日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。A．5B．7C．8D．10

报酬请求权是( )的职权。A．董事B．独立董事C．监事D．总经理

公开募集证券说明书自( )内有效。A．最后签署之日起3个月B．最后签署之日起6个月C．最后签署之日起12个月D．最后签署之日起2年

申请上市的企业应符合( )的环保核查要求。A．《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的准则》B．《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的要求》C．《关于对申请

证券市场的高效率含义包括( )．A．证券市场的信息效率B．证券市场的运行效率C．证券市场的流通效率D．证券市场的反馈效率

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )．A．基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行B．基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申

2003年5月27日，（ ）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。A．花旗银行B．瑞士银行C．日本野村证券D．美林证券

会员制的证券交易所是（ ）。A．以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体B．一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C．一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D．以股份有限公

如果资产管理人能准确地预测资产收益变化的趋势，并能够采取及时有效的行动，则使用动态资产配置策略会带来更高的收益。 （ ）

有价证券按（ ），可以分为股票、债券和其他证券。A．证券所代表的权利性质分类B．募集方式分类C．是否在证券交易所挂牌交易D．证券发行主体的不同

头肩形适用的方法三重顶(底)都适用，这是因为三重顶(底)从本质上说就是头肩形。（ ）

中国银行业监督管理委员会是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位。（ ）

专项复核会计师应对复核事项提出明确的复核意见，不得以“未发现”等类似的消极意见代替复核结论。（ ）

基金管理人需在基金份额发售的（ ）目前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A．1B．2C．3D．5

下列不属于债券筹资特点的是（ ）。A．从筹资公司来讲，债券的利息是在所得税前支付，有抵税的好处B．债券投资在非破产情况下对公司的剩余索取权和剩余控制权影响不大C．公司运用债券投资等于向债权人购得的一项以

会员制机构可以在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市以外招收会员。 （ ）

证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容做出明确提示。（ ）