证券账户开立的总体要求包括（ ）。①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整②证券...

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格...

下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等...

《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.100 B.200 C.500 D.1000

证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。A.1万

融资融券业务客户的选择标准包括（）。Ⅰ．工作状况Ⅱ．账户状态Ⅲ．信誉状况Ⅳ．关联关系A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元

申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。①已取得证券从业资格②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用③最近1年未受过刑...

按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。①2...

非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除（ ）外，募集资金不得转借他人。A.民营企业 B.国有企业 C.金融企业 D.事业单位

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（ ）个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。A.3 B.5 C.

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。A.员工 B.经理层 C.各业

在中国，（）是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。A.期货交易所 B.证券交易所 C.证券公司 D.商业银行

甲、乙分别为某有限合伙企业的普通合伙人和有限合伙人。后来，甲变更为有限合伙人，乙变更为普通合伙人，下列关于甲、乙对其合伙人性质互换前的企业债务承担的表述中...

下列不属于董事会职权的是()。A.决定公司内部管理机构的设置 B.对公司增加或者减少注册资本作出决议 C.根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理 D.制定公司

李某拟与其朋友张某、刘某设立A有限责任公司。李某在准备公司设立的相关事项时，发生了车祸，于是李某与其担任某公司高管的儿子小李商议，在公司设立登记时登记小李...

根据公司法律制度的规定，有限责任公司的减资决议，应当经过有一定比例表决权的股东通过，该比例是（　）。A.1/3以上 B.1/5以下 C.2/3以上 D.1/10

根据公司法律制度的规定，公司董事的下列行为中，涉嫌违反勤勉义务的是(  ）。A.擅自披露公司商业秘密 B.将公司资金以个人名义开立账户存储 C.无正当理由长期不

在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在（ ）内。Ⅰ．转融通担保证券明细账...

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送Ⅱ．利用基金的相关...