专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是（ ）。A.专项债券是一个特定的债券品种 B.相比普通企业债券，专项债券在发行条件

下列属于资本市场的有()。①股票市场②银行间同业拆借市场③中长期国债市场④大额可转让存单市场A.①② B.①④ C.②③ D.①③

按照我国《证券法》的规定，在()情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大 B.股票跌幅较大 C.根据需要 D.突发事件影响证券交易的正常进行

以下（ ）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。A.信息报送制度 B.年报审计监管 C.季报审计监管 D.信息公开披露制度

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（ ）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报（ ）备案，并通过（ ）网站、本机构网站及其他公众媒体...

每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（ ）家。A.1 B.2 C.3 D.5

在金融风险管理领域，()是指在金融活动中存在金融风险的部位以及受金融风险管理的影响。A.风险源 B.风险敞口 C.风险事件 D.风险损失

（）年由上海金业交易所推出的标金期货实际上已经具有了外汇期货的性质，这是近现代全球首例金融期货交易。A.1920 B.1921 C.1922 D.1923

基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作是（ ）。A.申购 B.认购 C.购买 D.赎回

政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报（ ）核准。A.国家开发银行 B.中国进出口银行 C.中国人民银行 D.中

下列关于中央银行票据的说法有误的是（ ）。A.期限通常在6个月到3年 B.中央银行票据实质是中央银行债券 C.具有短期性的特点 D.发行它的目的主要是进行对冲操

开放式基金在任何交易日日终，持有的买人期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的（ ）。A.75％ B.85％ C.95％ D.90％

在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是()，其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场营销 B.基金的会计核算 C.基金的投资管理 D.基金的

下列情形中，不得收购上市公司的有（ ）。Ⅰ．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态Ⅱ．收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行...

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（ ）亿元。A、10 B、20 C、50 D、60

下列选项中，说法正确的是（ ）。A、在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方 B、境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代

下列（ ）属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。Ⅰ.《证券业从业人员资格管理办法》Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》...

在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（ ）。A、3年 B、6年 C、10年 D、20年

保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高( )。A.专业胜任能力 B.职业操守能力 C.道德水平 D.风险控

证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。Ⅰ...