向不特定对象发行证券的承销团包括（ ）。 Ⅰ.主承销团 Ⅱ.副承销团 Ⅲ.参与承销团 Ⅳ.核心承销团A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ,Ⅲ C、Ⅱ,Ⅲ D、Ⅱ,

向特定对象发行证券累计超过（ ）人的属于公开发行证券。A、20 B、50 C、100 D、200

期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）年。A. 3 B. 5 C. 10 D. 20

金融期货投资者适当性制度,是指根据金融期货的（ ），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制...

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。A. 20万元 B. 50万元 C. 80

根据《期货从业人员管理办法》的规定，由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有（ ）。A.从业资格考试 B.执业行为准则 C.纪律惩戒

下列拟持有期货公司5%以上股权的股东中，不符合条件的是（ ）。A.甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币 B.乙股东或有负债占净资产的40% C.丙股东净资产

证券公司介绍其（）开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A.普通客户 B.控股股东 C.实际控制人 D.大客户

根据《期货交易管理条例》，期货交易所实行每日结算制度，关于该制度下列说法正确的有（）。A.期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员 B.期货公司根据交易所的结

期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。A.期货公司停业 B.终止境内分支机构 C.收购境外期货类经营 D.期货公司合并

下列关于客户保证金账户的表述，正确的有（）。A.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况 B.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户

期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括（）。A.为客户支付手续费、税款 B.为客户交存保证金 C.为期货公司支付购买设备、设施的款项 D.依据客户的要

期货从业人员不得协助投资者采取虚报申报等手段规避金融期货投资者适当性标准要求。（）[2010年5月真题]

首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司总经理提出申请，并报告监管部门。（）[2010年6月真题]

通过期货从业资格考试的，即获得了期货从业资格。（）

下列关于期货交易所监督和管理的说法，正确的有（）。A.期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法，并报中国证监会批准 B.经中国证监会批准后，期货交易

会员制期货交易所应召开临时会员大会的情形包括（）。A.理事会认为必要时 B.1/4以上会员联名提议 C.总经理认为必要时 D.会员理事不足期货交易所章程规定人数

期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求（ ）。A.揭示期货市场风险 B.揭示期货交易所规则 C.明确告知客户共同承担交易风险 D.明确告知客户独立承担期货

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（）。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，

期货投资者保障基金按照（）原则筹集。A.资金大小的比例 B.公开、公平、公正 C.取之于市场、用之于市场 D.个人劳动所得倍率