上市公司存在（ ）情形的，不得公开发行证券。Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠...

企业的组织形式不合适的是（ ）。A.独资制 B.合伙制 C.公司制 D.个人

配股除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（ ）。Ⅰ．拟配售股份数量不...

下列说法不正确的是( )。A、上证成分股指数简称“上证180指数” B、上证成分股指数的样本股共有180只股票 C、上证综合指数以1990年12月12日为基期

上市公司股东发行可交换公司债券的目的包括（）。Ⅰ.用于投资项目Ⅱ.投资退出Ⅲ.市值管理Ⅳ.资产流动性管理A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、

证券投资基金所应支付的费用包括（）。Ⅰ.基金销售服务费Ⅱ.基金托管费Ⅲ.基金交易费Ⅳ.基金管理费A:Ⅰ、Ⅱ B:Ⅲ、Ⅳ.  C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.  D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

2018年12月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列()情况会导致其无法成功上市。①W公司股本为4000万元人民币②W公司于...

下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是()。①主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务②设立创新层和基础层两个层次③属于场外交易市...

约翰格利和爱德华肖在20世纪50年代提出了()，揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系()。A.储蓄—投资转化机制 B.利率—投资互动机制 C.储蓄—

证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( )，期限不超过( )个月。A.10％；3 B.20％；6 C.30％；3 D.50％；6

可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是（ ）。A、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户 C、信用交

封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（ ）进行合理分配。A、投资总额 B、出资比例 C、权益大小 D、类型

单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的( )时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。A.100％ B.10％ C.20％ D.200％

我国《公司法》规定，无论是有限责任公司还是股份有限公司，均可以设立分公司或子公司。其中，所设立的(   ) ，依法独立承担民事责任。A.子公司具有法人资格 B.

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌（ ...

列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（）。①促进证券投资基金和资本市场的健康发展②规范证券投资基金活动③保护投资人及相关当事人的合法...

关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（ ）。A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算.交割系统 B.在从业人员方面

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（ ）行为。①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统一...

在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（ ）。①真实②完整③相关④准确A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①

符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借入人。①具有融资融券业务资格，且业务运作规范②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案...