欧盟《另类投资基金管理人指令》的主要内容不包括（ ）。A.注册监管 B.监管机构设置 C.基金杠杆水平和流动性要求 D.完善外汇额度管理制度

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅...

孙某原来是某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必...

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当()。A:向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B:解释期货交易

在间接标价法下,外币数额减少,表示（ ）。A.本币币值不变 B.本币贬值 C.外汇升值 D.本币升值 E.外汇贬值

根据《关于进一步完善国家助学贷款工作若干意见的通知》，下列关于学生归还国家助学贷款的说法，正确的是（　　）。A.学生自毕业之日起开始偿还贷款本金，4年内还清

会计人员回避制度适用于（）。A.国有企业 B.事业单位 C.私有企业 D.国家机关

关于证券公司向客户收取的佣金标准，下列表述错误的是（ ）。A.不得高于证券交易金额的3‰ B.交易佣金标准由证券交易所制定 C.不得低于代收的证券交易监管费和证

中国证监会发布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中对基金管理人员的规定不包括（ ）。A.诚实守信 B.爱岗敬业 C.勤勉尽责 D.独立客观

（ ）不是按照债券持有人收益方式分类的债券。A.固定利率债券 B.累进利率债券 C.免税债券 D.贴现债券

对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是（）。A．监事会 B．督察长 C．董事会 D．管理层

根据（ ）不同，可以将基金分为封闭式基金，开放式基金。A、运作方式 B、法律方式 C、投资对象 D、投资目标

组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（ ）负责履行。A. 监事会 B. 管理层 C. 合规管理部门 D.

以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。A. 采取未知价法 B. 采取份额赎回的方式 C. 必须以金额赎回方式进行 D. 赎回申请必须在交易所交易

货币市场与股票市场的一个主要区别是（ ）。A. 货币市场进入门槛很低 B. 货币市场进入门槛很高 C. 货币市场属于场外交易市场 D. 货币市场属于场内交易市场

封闭式基金与开放式基金的区别不包括（ )。A、法律主体资格不同 B、份额限制不同 C、价格形成方式不同 D、激励约束机制与投资策略不同

（ )年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A、199

以下关于道德与法律的联系的说法错误的是( )。A、目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性 B、内容相同。有些

基金管理人的内部控制机制的层次包括(　)。　　Ⅰ.员工自律　　Ⅱ.各部门主管的检查监督　　Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制...

世界上最早的开放式证券投资基金是(　)。A.1943年英国的海外政府信托契约  B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金  C.1873年苏格兰的美国投资信托