下列（ ）不符合基金销售从业人员应具有的条件。A、取得基金从业资格 B、由所在机构进行执业注册登记 C、具有相关的基金从业经验 D、经基金管理人或者基金销售机构

在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息，管理人应采取以下（ ）信息披露措施。A、在半年度报告和年

基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（ ）。A、通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券市场价格 B、与他人串通，

（ ）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A、风险评估 B、风险应对 C、事项识别 D、控制活动

同股票相比，证券投资基金的投资风险（ ）股票的投资风险。A、大于 B、等于 C、小于 D、基本接近

召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（ ）公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A、7日 B、10日 C、20日

QDII基金的净值在（）披露。A.估值日 B.估值日后1～2个工作日 C.估值后2～3个工作日 D.估值后3～5个工作日

下列选项中货币市场基金可以投资的金融工具的是（）。A.可转换债券 B.信用等级在AAA级以上的企业债券 C.剩余期限超过397天的债券 D.国内信用评级机构评定

下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是（ ）。A.通过证券公司进行委托买卖 B.在证券交易所上市交易 C.交易费用为申购和赎回费用 D.基金份额总额不因

现货市场的交易协议达成后在（ ）个交易日内进行交割。A.1 B.2 C.3 D.5

( )应当有助于财务报表使用者了解发行方对发行的金融工具如何进行分类、计量和列示，并就金融工具对企业财务状况和经营成果影响的重要程度等作出合理评价。A.金融工具

商业银行应围绕统一授信制度，完善业务规章制度建设，制定统一授信管理办法及实施细则，以及相关的业务管理制度和风险管理办法。商业银行制定的统一授信管理办法和制...

企业集团财务公司的核心业务不包括( )。A.资产业务  B.负债业务  C.固有业务  D.中间业务

应按照职责分工，密切配合，切实做好金融消费者权益保护工作的金融管理部门不包括( )。A.人民银行 B.银监会 C.证监会 D.中国银行

（）是商业银行因没有遵守法律、规章和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险A.系统风险 B.非系统风险 C.合规风险 D.操作风险

汽车金融公司始于1919年的（）通用汽车票据承兑公司。A.美国 B.英国 C.德国 D.日本

（）是商业银行时刻面临的，但又难以通过量化或可控的方法控制的风险，需要引起充分重视。A.操作风险 B.声誉风险 C.市场风险 D.战略风险

下列选项中，属于费率的有（　　）。A.担保费 B.承诺费 C.承兑费 D.开证费 E.银团安排费

内部控制的基本原则有( )。A.全覆盖原则 B.制衡性原则 C.客观性原则 D.审慎性原则 E.相匹配原则

绩效考评的基本要素中不包括( )。A.评价目标 B.评价指标 C.评价手段 D.评价报告