下列关于股份有限公司董事会的表述中，正确的有______。A.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年  B.董事会成员中必须有公司职工代表  C.董事因

郑贺为甲有限公司的经理，利用职务之便为其妻吴悠经营的乙公司谋取本来属于甲公司的商业机会，致甲公司损失50万元。甲公司小股东付冰欲通过诉讼维护公司利益。根据...

张某、郭某、刘某拟共同投资设立A股份有限公司，在公司成立过程中，张某为了自己的利益，以A股份有限公司的名义与不知情的王某签订了一份金额为50万元的合同。根...

证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。Ⅰ．变更业务范围；Ⅱ．变更主要股东；Ⅲ．变更公司形式；Ⅳ．公司合并、分立。

证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程；Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构；Ⅲ．确定对单一客户和单一...

下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是( )。A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1  B.证券经营机构买人任一上市公司股票按当日收盘

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（ ）。A.申请报告 B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证

下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销；Ⅱ．基金财产的债权，不得与基金托管人固有...

证券经纪人不得从事的行为包括（    ）。 Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 Ⅱ.提供、传播虚假或...

下列表述错误的是（    ）。A、证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取(   )年的证券市场禁入措施。A:1～3  B:2～5  C:3～5  D:1～5

国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（    ）个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不...

下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ.非法吸收公众存款，是指未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息的活动 Ⅱ....

下列选项中，从事证券业务的专业人员不包含（ ）。A、基金销售机构中从事咨询等业务的专业人员 B、基金托管机构中从事承销工作的专业人员 C、基金管理公司中从事交易

有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客...

期货公司会员只能为符合（ ）的自然人投资者申请开立金融期货交易编码。A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元 B.具备金融期货基础知识，通过相

期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（ ）制度。A.交易者适当性 B.经营者适当性 C.投资者适当性 D.监管者合理性

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取的风险处置措施有（ ）。A.暂停交易 B.延迟开市 C.提前闭市 D.以上都正确

甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。 据此，回答下列问题:根据规...

期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格（）