在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行( )。A．评估立项B．尽职调查C．部分资产评估D．确认所有者的财产和权益

在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算．( )

根据不同的情况和条件，证券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，不属于证券交易机制的基本目标的是( )．A．稳定性B．收益性C．有效性D．流动性

报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合．(）

记账式国债通过( )发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立债券持有人名册，完成初始登记．A．招投标B．证券回购C．场外合同分销D．证券交易所挂牌分销

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行．A．深圳发展银行总行B．中国工商银行深圳分行C．招商银行北京分行D．中国银行

会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（ ）。A．依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为B．60周岁以内注册会

评价组合业绩应本着“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则。 （ ）

下列关于基金的费用的说法错误的是（ ）。A．基金费用会导致所有者权益减少B．是与向基金持有人分配利润无关的经济利益的总流入C．具体包括管理人报酬、托管费、销售服务费、交易费用、利息支出和其他费用等D．是

经过对市场的有效性进行研究，如果投资者认为市场效率较强日寸，可采取指数化的投资策略。 （ ）

即使没有对发行证券的公司状况进行全面的分析，对行业和区域进行详细的分析也能准确地预测证券的价格走势。 （ ）

ETF买人申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出。 （ ）

第 60 题 公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过（　　）。A．预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的50%B．预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20

股票的定价活动可包括（ ）。A．估值B．撰写投资价值大型研究报告C．询价D．投标

第 97 题 下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（　　）。A．交易商协会不接受注册的，企业可于6个月后重新提交注册文件B．企业应在注册后6个月内完成首期发行C．企业在注册有效期内可一次发行或分期发

公司的经营管理当局，主要关心的是公司的获利能力和经营效率，以便取得理想的报酬。（ ）

对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+10日（包括该日）内支付赎回款项。 （ ）

对个人投资而言，（ ）不是影响资产配置的因素。A．基金的经营目标B．性格C．资产负债状况D．风险偏好

第 130 题 发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保。（　　）A．正确B．错误

证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。A．银行存款B．购买国债C．中央银行债券D．中央级金融机构发行的金融债券