督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（ ）。A.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况 B.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完

（ ）是基金管理人的核心业务。A.自营业务 B.经纪业务 C.投资业务 D.资产管理业务

基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A.10 B.15 C.30 D.20

基金行业自律管理的方式不包括（ ）。A.通过制定切实可行的工作计划；大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识 B.建立行业教育培训

目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（ ）元人民币。A、0.1 B、0.01 C、0.001 D、0.0001

我国只有（ ）证券交易所开办场内认购分级基金份额。A、上海 B、深圳 C、北京 D、天津

设立和维护开放式基金份额持有人名册的机构是（ ）。A、基金托管人 B、基金注册登记机构 C、中央结算公司 D、销售机构

（）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.协调性原则 B.独立性原则 C.公正性原则 D.专业性原则

投资人认购开放式基金，一般通过基金（）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定...

（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A、公平性 B、协调性 C、公正性 D、健全性

2007年，（ ）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A、中国证监会 B、中国证券业协会 C、中国银监会 D、中国基金业协会

基金销售费用不包括（ ）。A.基金托管费 B.申购(认购)费 C.赎回费 D.销售服务费

ETF份额的申购和赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金。A、0.2% B、0.3% C、0.5% D、1%

场内申购和赎回ETF采用（ ）的方式。A、金额申购，份额赎回 B、份额申购，金额赎回 C、份额申购，份额赎回 D、金额申购，金额赎回

关于LOF的交易规则，不正确的是（ ）。A、涨跌幅限制为5% B、申报价格最小变动单位为0.001元 C、上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 D、买入

关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（）。A.督察长享有充分的知情权  B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告  C.督察长经董事会和总经理批准后

（ ）对公司的风险管理承担最终责任。A. 督察长 B. 合规与风险控制部 C. 合规与风险管理委员会 D. 董事会

我国开放式基金的存续期为( )。A.15年 B.15～50年 C.5年 D.一般无期限

基金市场的违法犯罪行为的特点不包括( )。A. 智商高 B. 电子化  C. 涉案金额小 D. 行为隐蔽

基金合同生效（ ）年以上但不满（ ）年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。A.1；5 B.1；10 C.2；5 D.2；10