某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8 700万元，资产调整值为人民币230方元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告...

当（ ）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。A.期货市场行情发生重大变化 B.现货市场行情发生重大变化 C.客户可能出现风险 D.市场系统性风

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期

《刑法》中所规定的“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”的共同犯罪主体是（）。A.国有公司、企业、事业单位的工作人员

客户开立账户，必须出具下列（ ）证件，中国证监会另有规定的除外。A.中国公民身份证明 B.中国法人资格 C.其他经济组织资格的合法证件 D.学历证书

期货交易所应当在每季度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。A. 5 B. 15 C. 20 D. 25

未经批准，不可以设立期货公司进行期货交易。 （）

首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向（）报告。A.中国证监会 B.公司住所地中国证监会派出机构 C.

某期货公司总经理周某失踪，期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在5个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告。但中国证监会派...

证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.2；2 B.3；5 C

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（）等监管措施或者责令期货...

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当由（）向中国期货业协会申请从业资格。A.所在机构 B.地方期货业协会 C.个人 D.中国证监会派出机构

持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。A.比例 B.金额 C.最高数额 D.数量

期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.终止境内分支机构 B.终止境外期货类经营机构 C.变更住所 D.变更法定代表人

自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标...

期货公司限期未能完成整改或者发生下列（）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。A.风险监管指标不符合规定 B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求

非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，但非结算会员可以自由使用。（）

公司制期货交易所监事会行使的职权包括（）。A.监督交易所董事、高级管理人员执行职务行为 B.向股东大会会议提出提案 C.检查交易所财务 D.处理交易所会员违规行

当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。[2012年9月真题]A.总经理指定的人员 B.董事长 C.总经理指定的副总经理 D.第一副总经理

期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列（ ）行为。A. 出具仓单 B. 违反期货交易所业务规则，限制