不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（ )的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A、0.50% B、1% C、0.75% D、1.5

下列各项中，（ )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。A、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 B、向投资者提供投资咨询服务 C、同意或默许他人以

基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是（ ）。A、进行基金投资人风险承受能力调查 B、根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品 C、向投资人承诺收益

我国对于非公开募集金的监管的重点集中在（ )环节。A、信息披露 B、备案 C、托管 D、募集

( )构成公司内部控制的基础。A、控制环境 B、风险评估 C、信息沟通 D、内部监控

积极型的投资者一般会选择( )。A.保本型基金 B.股票型基金 C.货币市场基金 D.债券型基金

客户账户信息不包括(　)。A.账号 B.业务凭证 C.账户开立时间 D.开户行

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（ ），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.保险公司 B

根据《证券投资基金法》的规定，关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是（ ）。A.日常机构有权提请更换基金管理人 B.日常机构有权确定和变更基金的投资范

货币市场基金不得投资的金融工具是（ ）。A.现金 B.股票 C.大额存单 D.央行票据

关于股票和股票基金的说法不正确的是（ ）。A.单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险 B.股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响

我国基金监管的原则不包括（ ）。A.依法监管原则 B.“三公”原则 C.适度监管原则 D.真实合法原则

投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为（ ）。A.9:30-11:30和13:00-15:00 B.9:20-11:30和13:00-15:00 C.9:

基金销售机构的职责规范包括（ ）。Ⅰ．签订销售协议，明确权利与义务Ⅱ．基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ．提前发行Ⅳ．基金销售机构反洗钱A.Ⅰ

基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申...

开放式基金主要通过投资者向（ ）申购和赎回以实现流通。A、基金受托人 B、基金管理人 C、基金托管人 D、证券交易市场

基金信息的原则体现在披露内容和（ ）。A、披露完整 B、披露准确 C、披露要点 D、披露形式

（ ）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。A、欺诈 B、隐瞒 C、隐藏 D、泄露

（ ）通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程...

基金信息披露的最根本、最重要的原则是（ ）。A、真实性 B、全面性 C、重要性 D、时效性