上市公司出现()情形可以向证券交易所申请退市。①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易②上市公司被其他公司实施...

所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（ ）。A.资本市场 B.货币市场 C.债务市场 D.权益市场

下列选项中，属于基金交易费的是（ ）。①证管费②印花税③开户费④经手费A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（ ）。A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其

在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为100万元，其投资收益率为10%，且投资组合的VaR值为40万元，那么其经风险调整后的资本收益（RAROC）...

下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是（ ）。①增发和定向增发②配股③资本公积转增股本④可转换债券转换为股票⑤股份回购A.②③④

当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是（ ）。①企业的市场价值小于重置成本②企业的市场价值大于重置成本③此时企业很容易以相对较高的价格来发行较...

《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（ ）。Ⅰ、控制权；Ⅱ、监管权；Ⅲ、现场检查权；Ⅳ、非现场检查权。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

我国《公司法》规定，股票发行价格（ ）。Ⅰ．可以低于票面金额Ⅱ．可以和票面金额相等Ⅲ．也可以超过票面金额Ⅳ．不得低于票面金额A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.

某基金总资产为100亿元，总负债为30亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为（ ）。A.1．4元 B.2元 C.0．6元 D.2．6元

证券投资基金的特点是（ ）。I．基金管理人管理Ⅱ．基金托管人托管Ⅲ．受益人为基金份额持有人Ⅳ．以资产组合方式进行证券投资A.I、IV B.II、

指数基金特别适合于社保基金投资是因为指数基金（ ）。I．高流动性Ⅱ．收益率的稳定性Ⅲ．投资的分散性Ⅳ．低流动性A.I、Ⅱ、III B.I、Ⅱ、

关于上证50指数的说法中，错误的是( )。A、上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算 B、上证50指数根据流通市值、成交金额．对

国债公开招标方式中关于“荷兰式”，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.标的为利率或利差时，以最高中标价格为当期国债的承销价格Ⅱ.标的为利率或利差时，均按面...

公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。A、利率风险 B、信用风险 C、购买力风险 D、财务风险

下列选项中，属于股东权利的有（ ）。Ⅰ．查阅公司章程Ⅱ．查阅股东会会议记录Ⅲ．查阅公司会计账簿Ⅳ．查阅监事会会议决议A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.

为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（ ）进行资金和资产的托管。A、信用增级机构 B、金融机构 C、信用评级机构 D、资金

证券公司应每月、每半年、每年向（ ）报送自营业务情况。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券交易所Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.中国证券登记结算有限责任公司A、Ⅰ.Ⅱ

下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是( )。A.取消注册资本的金额限制 B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本 C.最近3年没

下列关于证券公司控股股东和实际控制人的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立...