下列不属于境内上市外资股的特点的是()。A.记名股票 B.人民币认购买卖 C.人民币标明股票面值 D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织

基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）承担。A.基金投资公司 B.基金监管机构 C.基金销

以下（ ）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。A.定期交易 B.连续交易 C.指令驱动 D.报价驱动

证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。A.5% B.10% C.15% D.20%

下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（ ）。①具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评...

《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括（ ）。...

投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（ ）。A.证券托管 B.证券委托 C.证券存管 D.证券托存

上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开，这体现了证券交易的（ ）原则。A.透明 B.及时 C.公开 D.公平

金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融...

影响金融市场的主要因素不包括（）。Ⅰ．技术因素Ⅱ．管理因素Ⅲ．人员因素Ⅳ．历史因素A.Ⅰ、Ⅱ、 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

送股实质上是留存利润的（ ）。A.重新分配 B.分散化和凝固化 C.凝固化和资本化 D.二次分配

（ ）是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。A.固定股利政策 B.固定股利支付率政策 C.零股利政策 D.剩余股利政策

除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有( )。Ⅰ．担保协议Ⅱ．担保人资信情况说明Ⅲ．无违法违规证明Ⅳ．资产证明

金融期权中，属于实值期权的有（）。Ⅰ.看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格Ⅱ.看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格Ⅲ.看跌期权的敲...

公司章程的基本特征不包括()。A.法定性 B.真实性 C.公平性 D.自治性

()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券

下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是（ ）。A、由董事会过半数选举产生 B、由股东大会表决权2／3以上通过决定 C、由公司章程规定 D、由监事会主席决定

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润...

下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有( )。①没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东；②公司章程若约定召开股东会会议应...

诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。A.2 B.3 C.5 D.10