股东会依法可以行使的职权（ ）A.决定公司的经营方针和投资计划  B.修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改  C.选举和更换董事，批准董事的报酬事项  D

属于体现基金信息披露形式性原则的是()。A. 完整性 B. 易解性 C. 准确性 D. 公平披露

中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。A. 3 B. 4 C. 5 D. 6

关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是( )。A. 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 B. 主要股东最近3年没有

对在交易所上市基金的信息披露的监管主体是()。A.证监会  B.证券交易所  C.基金业协会  D.基金管理人

关于ETF的折价交易，以下说法不正确的是( )。A.出现于二级市场ETF交易价格低于份额净值时  B.出现于二级市场ETF交易价格高于份额净值时  C.导致ET

在基金经营机构的客户信息中，客户账户信息不包括（ ）。A.账户开立时间 B.账户余额 C.账户交易情况 D.每笔交易的数据信息

基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为？（ ）A. 虚假出资 B. 经股东会或者董事会决议，干预基金管理人的基金经营活动 C. 要求基金管理人利用基金财

ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ）。A. 50% B. 60% C. 80% D. 90%

市场风险可以分为( )。A.利率风险 B.汇率风险 C.经济风险 D.股票价格风险 E.商品价格风险

（）是为合理保证组织目标实现而建立的控制机制和实施的监控措施。A.合规管理 B.内部控制 C.合规审计 D.公司治理

下列属于商业银行在吸收存款过程中使用的不正当手段的有( )。A.发放各种名目揽储费  B.利用各种名目多付利息、奖品或其他费用  C.利用不确切的广告宣传  D

( )不得接受和提供任何直接或间接、显性或隐性的第三方金融机构信用担保，国家另有规定的除外。A.特定目的载体同业投资业务 B.同业代付业务 C.存放同业业务 D

下列关于金融债券的特点，说法正确的有（）A.发行者有较大的主动权 B.盈利性较好 C.流动性较好 D.不必缴纳法定存款准备金 E.债券的流通性受市场发达程度的制

下列不属于支付结算应遵循的原则的是( )。A.协议承诺原则 B.恪守信用、履约付款 C.银行不垫款原则. D.谁的钱进谁的账，由谁支配

金融犯罪是指行为人( )，使公私财产权利遭受严重损失，按照《中华人民共和国刑法》规定应予处罚的行为。A.违反国家金融管理法规，破坏国家金融管理秩序 B.违反人民

委托贷款的贷款风险由受托人承担。( )

全面审计一般以2年为一个周期。( )

跟单信用证应贯彻协议承诺的原则。（　　）

由银行签发的，承诺自己在见票时无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据是（　　）。A.促使各行更加注重结构优化 B.有助于银行经营管理体系的统一 C.可以准