多选题:期货公司的(  )不得作为本公司资产管理业务的客户。

  • 题目分类:期货法律法规
  • 题目类型:多选题
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题目内容:
期货公司的(  )不得作为本公司资产管理业务的客户。 A.董事
B.监事
C.从业人员
D.上述人员的配偶和子女

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答案解析:

期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起5个工作日内

期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向(  )备案。A.住所地中国证监会派出

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期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有(  )情形之一,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。

期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有(  )情形之一,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。A.在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者

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期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,或不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循(  )原则予以处理。

期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,或不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循(  )原则予以处理。A.公司利益优先 B.客户利益优先 C.大客户优先

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取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理股指期货交易开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险(

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(  )对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。A.中国证监会、中国金融期货交易所及中国期货业协会 B.中国证监会及中国期货保证金监控中心 C

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