多选题:期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,或不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循( )原则予以处理。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,或不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循( )原则予以处理。 A.公司利益优先 B.客户利益优先 C.大客户优先 D.公平对待 参考答案: 答案解析:
取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理股指期货交易开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理股指期货交易开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险( 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
( )对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。 ( )对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。A.中国证监会、中国金融期货交易所及中国期货业协会 B.中国证监会及中国期货保证金监控中心 C 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
自然人投资者应当全面评估自身的( )等,审慎决定是否参与金融期货交易。 自然人投资者应当全面评估自身的( )等,审慎决定是否参与金融期货交易。A.经济实力 B.产品认知能力 C.风险控制能力 D.生理及心理承受能力 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
中国保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行( )。 中国保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行( )。A.监督检查 B.自律管理 C.核查验证 D.监督检查和核查验证 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当( )。 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当( )。A.按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份 B.核对客户期货结算账户户名与其有 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案