单选题:证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行( )的管理方式。 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行( )的管理方式。 A.分级管理 B.各自管理 C.外包管理 D.统一管理 参考答案: 答案解析:
除( )情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。 除( )情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A.依据非结算会员的要求支付可用资金 B.收取非结算会员应当交存的保证金 C.收取非结算会员应当 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
首席风险官发现期货公司有下列( )违法违规行为时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报 首席风险官发现期货公司有下列( )违法违规行为时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。A.涉嫌占用、挪用客户保证金 B.期 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于对期货公司首席风险官的管理说法正确的是( )。 下列关于对期货公司首席风险官的管理说法正确的是( )。A.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理 B.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易,但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户充实 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易,但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户充实期货交易。( ) 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时,( )可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进 当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时,( )可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。A.国务院期货监 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案