多选题:当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时,( )可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时,( )可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国证监会派出机构 参考答案: 答案解析:
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内,任何期货公一,司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内,任何期货公一,司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.2 B.5 C.10 D.15 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以( )。A.只参加面试 B.只参加笔 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构 期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的,中国证监会及其 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案