单选题:下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法,错误的是()。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法,错误的是()。 A.自行开展产品销售、协议签订等业务环节 B.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节 C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访 D.对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户 参考答案: 答案解析:
公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告,并依法经()审计。 公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告,并依法经()审计。A.公司登记机关 B.国务院财政部门 C.证券交易所 D.会计师事务所 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
股份有限公司发行新股募足股款后,必须向()办理变更登记,并公告。 股份有限公司发行新股募足股款后,必须向()办理变更登记,并公告。A.国务院证券监督管理机构 A.国务院证券监督管理机构 B.公司登记机关 B.公司登记机关 C. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。 Ⅰ融券专用证券账户Ⅱ客户信用交易担保证券账 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。 Ⅰ融券专用证券账户Ⅱ客户信用交易担保证券账户 Ⅲ信用交易证券交收账户Ⅳ融资专用 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,除特别规定之外,对因保密侧业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的业 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,除特别规定之外,对因保密侧业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的业务包括()。 Ⅰ证券自营Ⅱ通过自营交易 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
自《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见操作指引》公布之日起,证券公司大集合产品不得新 自《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见操作指引》公布之日起,证券公司大集合产品不得新增的行为有()。 Ⅰ未完成整改规范前, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案