单选题：证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单

题目内容：

证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上(　　)万元以下的罚款。 A．5
A．5
B．10
B．10
C．15
C．15
D．20
D．20

参考答案：

答案解析：

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是(　　)。

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是(　　)。A．专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以

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独立董事最多可以在(　　)家证券公司担任独立董事。A．2 B．3 C．4 D．5

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对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括(　　)。责令改正出具警示函责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告责令暂停发布证券研究报告A． B．

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下列说法中，正确的有(　　)。非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行问债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券企业发行债务融资工具应

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下列说法中，错误的是(　　)。A．发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露 B．首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请

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