单选题:对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括( )。责令改正出具警示函责令增加内部合规检查次数并提交合规检查 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括( )。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 参考答案: 答案解析:
下列说法中,正确的有( )。非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行问债券市场发行的,约定在一定期限内 下列说法中,正确的有( )。非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行问债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券企业发行债务融资工具应 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列说法中,错误的是( )。 下列说法中,错误的是( )。A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露 B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
国务院证券监督管理机构可以要求下列( )单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 国务院证券监督管理机构可以要求下列( )单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。证券公司及其董事、监事、工作人员证券公司 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求( )。最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立 证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求( )。最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下叙述中,属于证券公司合规管理基本制度的有( )。明确合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告 以下叙述中,属于证券公司合规管理基本制度的有( )。明确合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题审慎评估公司合规经营管理 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案