单选题：根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检查，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给

题目内容：

根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检查，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。 A．3个月至12个月
B．1个月至3个月
C．6个月至12个月
D．3个月至6个月

参考答案：

答案解析：

证券投资咨询机构在（）的情况下应当进行执业回避。 Ⅰ证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的6个月内 Ⅱ证券公司的受托

证券投资咨询机构在（）的情况下应当进行执业回避。 Ⅰ证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的6个月内 Ⅱ证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ建立防火墙制度 Ⅱ建立独立的实时监控系统 Ⅲ建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券交易内幕信息的知情人包括（）。 Ⅰ发行人及其董事、监事、高级管理人员 Ⅱ发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ由于所任公司职务可以获取公司有

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主办券商因违反规定被终止业务的，全国股份转让系统公司在终止之日起（）个月内不得再受理申请。A．36 B．12 C．6 D．24

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下列关于证券公司开展经纪业务的相关规定的说法中，正确的是（）。A．客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托 B．客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入

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