关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（ ）。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评价、处置等管理活动Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ

基金及公司存在重大经营风险或者隐患，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向（）报告。A公司董事会、中国证监会及相关派出机构B公司监事会、中国证监会及相关派出机构C公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构D公司监事会、中国证券

声誉风险是指由基金管理人（ ）导致利益相关方对公司负面评价。A经营B管理C外部事件D以上都是

合规的独立性主要是指（ ）的独立性。A部门B机制C问责D以上都是

关于合规投诉的说法正确的有（ ）。Ⅰ.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多Ⅱ.正确处理投诉，是合规管理中的重要项目Ⅲ.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完善的投诉处理流程Ⅳ.近年来，基金管理人的投诉

下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。A对资金支付进行监控B建立规模导向的反洗钱制度C从严监控客户核心资料信息修改D制定严格有效的开户流程

中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（）的通报事项。A董事会B监事会C股东大会D职工代表大会

基金销售业务控制的内容有（ ）。Ⅰ.宣传推介材料必须经过审核Ⅱ.严格审核客户开户资料Ⅲ.申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权Ⅳ.建立代销机构的尽职调查流程AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

某基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。按照内控要求，以下描述正确的是（ ）。A体现了成本效益原则B体现了有效性原则C违反了效率性原则D违反了独立性原则

下列关于合规管理的意义说法错误的是()A合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B减少违规处罚导致的损失C减少声誉风险导致的潜在损失D减少基金持有人的损失

基金管理人内部控制的原则不包括（ ）。A有效性原则B相互依赖原则C成本效益原则D健全性原则

在内部控制机构设置上，下列不符合内控机制要求的是（）。A为保障稽核人员熟悉具体业务，稽核专员同时兼任稽核事项的业务工作B为保障风险管理工作的独立性，公司设置专门的风险管理部，独立于监察稽核部C为提高内控效率，公司在各个业务部门设置兼职的内控

下列不属于投资合规性风险管理措施的是（）。A对宣传推介材料进行合规审核B通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制C重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D每日跟踪评估投资比例、投资范围

基金管理人督察长任职资格应报（ ）核准。A中国证监会B地方证监局C基金业协会D以上都不是

（）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A投入产出B成本效益C有效性D盈利性

基金管理人风险防范机制主要有以下内容（ ）。Ⅰ.建立企业风险评估机构Ⅱ.制定防范或规避风险的措施Ⅲ.设立风险信息反馈机制Ⅳ.制定防范风险的奖惩制度AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人制定内部控制制度一般遵循（ ）。Ⅰ.合法、合规性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.适时性原则AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，()的主要管理措施。A投资合规性风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D反洗钱合规性风险

基金管理人的（ ）是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构。A内部环境B目标设定C事项结构D风险评估

下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金管理业务实现电子化应设置保密系统和相应控制机制Ⅱ.基金管理业务软件应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能Ⅲ.技术人员不得介入实际的业务操作Ⅳ.用户使用的密码口令要定期更换并不得向他人透露