选择题：(2019年真题)证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）

  • 题目分类：证券从业
  • 题目类型：选择题
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题目内容：

(2019年真题)证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）

A.限制分配红利

B.停止批准新业务

C.责令暂停部分业务

D.停止批准增设、收购营业性分支机构

参考答案：【答案仅供学习，请勿对照自行用药等】
答案解析：

(2019年真题)根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。

(2019年真题)根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。

分类：证券从业  题型：选择题
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（2020年真题）下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（　　）

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（2020年真题）证券公司应当至少每半年经主要负责人、（　　）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

（2020年真题）证券公司应当至少每半年经主要负责人、（　　）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

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（2020年真题）风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（　　）

（2020年真题）风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（　　）

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（2020年真题）证券公司合规部门中具备3年以上（　　）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5%，且不得少于5人。Ⅰ金融Ⅱ法律Ⅲ会计Ⅳ

（2020年真题）证券公司合规部门中具备3年以上（　　）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5%，且不得少于5人。Ⅰ金融Ⅱ法律Ⅲ会计Ⅳ信息技术

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