选择题:(2020年真题)下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是(  )

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

(2020年真题)下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是(  )

A.责令改正

B.监管谈话

C.行政拘留

D.出具警示函

参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】
答案解析:

(2020年真题)证券公司应当至少每半年经主要负责人、(  )签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

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(2020年真题)风险管理部门人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的(  )

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(2020年真题)证券公司合规部门中具备3年以上(  )等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。Ⅰ金融Ⅱ法律Ⅲ会计Ⅳ

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(2017年真题)证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的(  )。Ⅰ.上市公司价值分析报告Ⅱ.行业研究报告Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.投资风险报告

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(2018年真题)中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的(  )。Ⅰ.保险公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.

(2018年真题)中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的(  )。Ⅰ.保险公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券公司Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员

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