不定项选择题：证券公司申请融资融券业务试点应当向中国证券监督管理委员会提交相关材料时如中国证券监督管理委员会要求提交的其他文件，视审核

题目分类：证券交易(旧版)
题目类型：不定项选择题
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题目内容：

证券公司申请融资融券业务试点应当向中国证券监督管理委员会提交相关材料时如中国证券监督管理委员会要求提交的其他文件，视审核工作需要提交，其中至少包括由其他机构提交的（　　）。 A．证券公司住所地证监局出具的监管意见函
B．中国证券业协会组织的试点实施方案专业评价意见
C．地方证券业协会对证券公司的评审意见
D．上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司组织的技术系统全网测试评估报告

参考答案：【答案仅供学习，请勿对照自行用药等】

答案解析：

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（　　）等原因导致业务经营损失的可能性。

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（　　）等原因导致业务经营损失的可能性。 A．制度不全 B．管理不善 C．控制不力 D．操作失误

分类：证券交易(旧版) 题型：不定项选择题

客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（　　）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。

客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（　　）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。 A．同期金融机构活期存款基准利率 B．同期金融机构1年期存款基

分类：证券交易(旧版) 题型：不定项选择题

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（　　）。

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（　　）。 A．公平公正、诚实守信 B．健全内控、规范运作 C．投资风险，客户自担 D．投资损失证券公司连带

分类：证券交易(旧版) 题型：不定项选择题

证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（　　）

证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（　　）

分类：证券交易(旧版) 题型：不定项选择题

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（　　）。

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（　　）。 A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元 B．证券公

分类：证券交易(旧版) 题型：不定项选择题