多选题：关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（　　）。

题目分类：证券交易(旧版)
题目类型：多选题
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题目内容：

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（　　）。 A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元
B．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外

参考答案：【答案仅供学习，请勿对照自行用药等】

答案解析：

根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（　　）。

根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（　　）。 A．汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利 B．根据集合资

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

专用证券账户注销后，证券公司应当在（　　）个交易日内报证券交易所备案。

专用证券账户注销后，证券公司应当在（　　）个交易日内报证券交易所备案。 A．2 B．3 C．5 D．7

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（　　）的罚款。给客户造成损失的，依法

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（　　）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。 A．1万元以上3万元以下

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（　　）。

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（　　）。 A．违反法律、行政法规 B．违反监管部门规章及规范性文件 C．违反行业规范 D．投资决策失误而受

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

证券公司、托管机构应当至少每（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、

证券公司、托管机构应当至少每（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。 A．3个月

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