单选题:《证券法》规定,证券公司的组织形式为( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 《证券法》规定,证券公司的组织形式为( )。 A.私营合伙企业 B.私营独资企业 C.有限责任公司或股份有限公司 D.非法人组织形式 参考答案: 答案解析:
信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料的,处( )罚款。 信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料的,处( )罚款。A.1万元以上3万元以下 B.3万元以上5万元以下 C.3万元 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
犯集资诈骗罪的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。 犯集资诈骗罪的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。A.1 B.3 C.5 D.10 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述不正确的是( )。 关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述不正确的是( )。A.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在( )分别开立账户。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.中国证监会Ⅲ.商业银行Ⅳ.证券登记 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在( )分别开立账户。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.中国证监会Ⅲ.商业银行Ⅳ.证券登记结算机构A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司经营证券自营业务必须符合的规定有( )。Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营 证券公司经营证券自营业务必须符合的规定有( )。Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案