单选题:犯集资诈骗罪的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 犯集资诈骗罪的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 参考答案: 答案解析:
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述不正确的是( )。 关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述不正确的是( )。A.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在( )分别开立账户。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.中国证监会Ⅲ.商业银行Ⅳ.证券登记 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在( )分别开立账户。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.中国证监会Ⅲ.商业银行Ⅳ.证券登记结算机构A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司经营证券自营业务必须符合的规定有( )。Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营 证券公司经营证券自营业务必须符合的规定有( )。Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。Ⅰ.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.净资本与净资产的 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。Ⅰ.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.净资本与净资产的比例不得低于40%Ⅲ.净资本与负债 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下属于操纵市场行为的是( )。 以下属于操纵市场行为的是( )。A.将自营账户借给他人使用 B.委托其他证券公司代为买卖证券 C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案