基金管理公司内部控制大纲主要内容是（ ）。A内控目标B内控原则C内控措施D以上都是

基金管理人的合规管理一般涉及()内容。A风险控制B公司治理C投资管理D以上都正确

()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A合规文化B合规政策C公司章程D合规责任

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司()和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。A董事长B董事会C股东会D总经理

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是()履行的职责。A合规管理部门B管理层C督察长D监事会

下列各项中(  )是基金管理人专门的合规管理部门。A财务部B办公室C监察稽核部D运营部

()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A合规风险B法律风险C损失风险D操作风险

基金管理人内部控制有下列总体目标（ ）。Ⅰ.形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念Ⅱ.防范和化解经营风险，提高经营管理效益Ⅲ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时Ⅳ.提高证券市场运行效率AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ

在控制活动方面，基金公司应建立完善的（）。A资产分离制度B岗位分离制度C审查制度D重要业务部门和岗位分离制度

下列关于风险管理程序的正确排序为（ ）。A风险识别一风险评估一风险应对一风险报告和监控一风险管理体系的评价一风险识别B风险识别一风险应对一风险评估一风险报告和监控一风险管理体系的评价一风险识别C风险识别一风险应对一风险报告和监控一风险评估一

下列各项中(  )不是基金管理人建立信息披露制度的依据。A国家法律B行业法规C中国证监会的规定D业内先进水平

“审核具体产品方案，评估产品运作风险；根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级”主要是（ ）的议事项。A投资决策委员会B产品审批委员会C风险控制委员会D运营估值委员会

（）是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险A投资风险B操作风险C信用风险D国家风险

基金管理人的内部控制需要(  )。①严格授权控制②严格岗位分离制度③严格控制财务风险④完善信息披露制度⑤严格信息技术系统管理制度⑥强化内部监督稽核和风险管理系统A①②③④⑤⑥B①②③⑤⑥C①③④⑤⑥D①②③④⑥

监察稽核部属于基金公司按功能划分的（ ）。A投资、研究、交易部门B产品营销部门C合规与风险部门D后台运营部门

内部控制系统的目标是()。A降低经营风险B提高基金管理人的经营效益C消除经营风险D直接促进组织目标的实现

下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。A控制环境B控制活动C内部监控D以上都正确

下列不属于基金管理公司后台运营部门的是（ ）。A注册登记部门B信息技术部门C基金会计部门D基金销售部门

内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这一原则是(  )。A成本效益原则B有效性原则C相互制约原则D投入产出原则

下列不属于公司股东享有的权利（）A收益分配权。B表决和监督权。C知情权。D固定收益权