下列各项中，（ ）是基金管理人专门的合规管理部门。A监察稽核部B财务部C办公室D运营部

以下关于基金管理人管理层的合规责任，叙述错误的是（ ）。A管理层应当维护公司的统一性和完整性B管理层有权直接指导投资、研究和交易等业务C管理层应当熟悉相关法律D管理层应当公平对待所有股东

以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（ ）。A某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息B某销售人员在进行宣传推介时，发现PPT上面写有“欲购从速”字样后立即进行了删除C某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司

监事会对经营管理的业务监督说法正确的是（ ）。Ⅰ.通知业务机构停止其违法行为Ⅱ.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况Ⅲ.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告Ⅳ.当监事会认为有必要时，

（）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A协调性原则B公正性原则C客观性原则D专业性原则

以下表述中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A制定并执行风险为本的合规管理计划B保持与监管机构日常的工作联系C及时为高级管理层提供合规建议D对不合规现象或问题进行惩处

合规管理部门的职责包括（ ）。Ⅰ.制订并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣD

基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行（ ）的合规监控。A全程、静态B全程、动态C重点、静态D重点、动态

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保等情况，应当是（ ）履行的职责。A督察长B总经理C中国证监会D董事会

基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（）。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公司风险管理战略Ⅳ.评估公司风险管理状况AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣD

关于基金管理人监事会的合规责任，以下表述错误的是（ ）。A监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利B监事会可以随时调查公司财务状况C基金管理人设立监事会，监事会向董事会负责D监事会必要时可以提议召开股东大会

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。A健全性B有效性C相互制约D独立性

某银行认购了某基金管理公司A、B两个特定客户资产管理计划，以下说法正确的是（ ）。A基金公司应当分别以A资产管理计划和B资产管理计划为会计核算主体，独立建账，独立核算B为了方便资金划转，基金公司应当为A、B两个资产管理计划开立一个基金账户，

督察长应当定期或不定期向()报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A全体董事B全体监事C总经理D合规管理部门

基金管理人的经理层人员应当取得()核准的任职资格。A董事会B中国证监会C基金业协会D证券业协会

基金管理人监事会的合规责任不包括（）。A通知业务机构停止违法行为B会计监督C提议召开董事会D随时调查公司财务情况

基金管理人的（）负责贯彻执行合规政策。A督察长B监事会C经理层D合规管理部门

下列各项中(  )不是销售合规性风险管理的主要措施。A对宣传推介材料进行合规审核B对销售协议的签订进行合规审核C制定适当的销售政策和监督措施D对销售量进行合规审核

基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行(  )的合规监控。A重点、静态B重点、动态C全程、静态D全程、动态

基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。A内部监控B信息沟通C结果反馈D控制环境