不定项选择题：对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（　　）措施进行控

  • 题目分类：证券交易(旧版)
  • 题目类型：不定项选择题
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题目内容：
对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（　　）措施进行控制。 A．调整担保品范围及品种
B．调整可充抵保证金有价证券的折算率
C．调整保证金比例
D．调整维持担保比例

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答案解析：

可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（　　）。

可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（　　）。 A．股票 B．证券投资基金 C．债券 D．其他证券

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对有以下（　　）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

对有以下（　　）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 A．未按照要求提供有关情况 B．在证券公司从事证券交易不足半年 C．交易结算资

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证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（　　）统一制定的融资融券业务合同。

证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（　　）统一制定的融资融券业务合同。 A．证券公司 B．中国证券业协会 C．中国证券监督管理委员会 D．证券交易所

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证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文牛资料和数据，保存期限不得少于（

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文牛资料和数据，保存期限不得少于（　　）年。 A．5 B．10 C．15

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证券公司从事证券资产管理业务，有下列（　　）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下

证券公司从事证券资产管理业务，有下列（　　）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。 A．未按照规定将证券资产管理客

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