不定项选择题：对有以下（　　）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

题目内容：

对有以下（　　）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 A．未按照要求提供有关情况
B．在证券公司从事证券交易不足半年
C．交易结算资金未纳入第三方存管
D．有重大违约记录

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答案解析：

证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（　　）统一制定的融资融券业务合同。

证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（　　）统一制定的融资融券业务合同。 A．证券公司 B．中国证券业协会 C．中国证券监督管理委员会 D．证券交易所

分类：证券交易(旧版) 题型：不定项选择题

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文牛资料和数据，保存期限不得少于（　　）年。 A．5 B．10 C．15

分类：证券交易(旧版) 题型：不定项选择题

证券公司从事证券资产管理业务，有下列（　　）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。 A．未按照规定将证券资产管理客

分类：证券交易(旧版) 题型：不定项选择题

专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证券监督管理委员会批准的除外。（　　）

分类：证券交易(旧版) 题型：不定项选择题

证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（　　）。 A．责令增加内部合规检查次数并提交合规检

分类：证券交易(旧版) 题型：不定项选择题