单选题:( )按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: ( )按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。 A.中国证券业协会 B.证券交易所 C.证券公司住所地证监会派出机构 D.中国证券监督管理委员会总部 参考答案: 答案解析:
证券公司应当根据有关法律法规,制定健全、有效的估值政策和程序,并定期对其执行效果进行评估,保证集合资产管理计划估值的公平 证券公司应当根据有关法律法规,制定健全、有效的估值政策和程序,并定期对其执行效果进行评估,保证集合资产管理计划估值的公平、合理。估值的具体规定,由证券交易所另行 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。A.经营证券经纪业务已满2年 B.公司内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括( )。 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括( )。A.分散管理原则 B.合法合规原则 C.独立运行原则 D.统一运行原则 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将( )记入其诚信档案。 中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将( )记入其诚信档案。A.财务顾问被中国证监会采取监管措施的 B.在持续督导期间 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券市场的监管机构包括( )。 证券市场的监管机构包括( )。A.国务院证券监督管理机构 B.证券投资者保护基金公司 C.证券登记结算公司 D.行业协会 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案