多选题：开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（　　）。

题目内容：

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（　　）。 A．分散管理原则
B．合法合规原则
C．独立运行原则
D．统一运行原则

参考答案：

答案解析：

中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将（　　）记入其诚信档案。

中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将（　　）记入其诚信档案。A．财务顾问被中国证监会采取监管措施的 B．在持续督导期间

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

证券市场的监管机构包括（　　）。A．国务院证券监督管理机构 B．证券投资者保护基金公司 C．证券登记结算公司 D．行业协会

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是（　　）。A．建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

（　　）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A．基本信息 B．奖励信息 C．警示信息 D．收入情况信息

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

未经法定机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，应责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额1%以上5

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题