单选题：从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给

题目内容：
从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6—12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、三万元以下罚款。（　　）
参考答案：
答案解析：

证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，

证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（　　）

分类：证券市场基础知识(旧版)  题型：单选题
查看答案

证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。（　　）

证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。（　　）

分类：证券市场基础知识(旧版)  题型：单选题
查看答案

证券从业人员的一般性禁止行为包括（　　）。

证券从业人员的一般性禁止行为包括（　　）。A．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 B．对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户

分类：证券市场基础知识(旧版)  题型：单选题
查看答案

欺诈客户行为包括（　　）。

欺诈客户行为包括（　　）。A．违背客户的委托为其买卖证券 B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的

分类：证券市场基础知识(旧版)  题型：单选题
查看答案

证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询

证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。

分类：证券市场基础知识(旧版)  题型：单选题
查看答案