多选题：证券从业人员的一般性禁止行为包括（　　）。

题目内容：
证券从业人员的一般性禁止行为包括（　　）。 A．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B．对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券
C．从事与其履行职责有利益冲突的业务
D．违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

参考答案：
答案解析：

欺诈客户行为包括（　　）。

欺诈客户行为包括（　　）。A．违背客户的委托为其买卖证券 B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的

分类：证券市场基础知识(旧版)  题型：多选题
查看答案

证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询

证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。

分类：证券市场基础知识(旧版)  题型：多选题
查看答案

证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（　　）

证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（　　）

分类：证券市场基础知识(旧版)  题型：多选题
查看答案

证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（　　）

证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（　　）

分类：证券市场基础知识(旧版)  题型：多选题
查看答案

证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列（　　）规定。

证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列（　　）规定。A．自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100% B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净

分类：证券市场基础知识(旧版)  题型：多选题
查看答案