单选题：下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（　　）。 I　公司的董事甲某 II　持有A公司10%股份的股东B公司的

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
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题目内容：

下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（　　）。
I　公司的董事甲某
II　持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某
III　A公司的实际控制人丙某
IV　为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某 A．II、III、IV
B．I、II、IV
C．I、II、III、IV
D．I、II、III

参考答案：

答案解析：

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，（　　）。 I　证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征 II　证

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，（　　）。 I　证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征 II　证券公司认为某一服务或产品不适合某一客

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（　　）。 Ⅰ.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资 Ⅱ.对客户投资

证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（　　）。 Ⅰ.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资 Ⅱ.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺 Ⅲ.

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（　　）行为。Ⅰ以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 Ⅱ 挪用客户资产 Ⅲ

证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（　　）行为。Ⅰ以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 Ⅱ 挪用客户资产 Ⅲ 将自营业务抢先于资产管理业务进行

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券市场的三公原则是（　　）。

证券市场的三公原则是（　　）。A．公信、公平、公正 B．公开、公信、公正 C．公开、公平、公正 D．公开、公平、公信

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下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（　　）。A．申请文件置备于指定场所供公众查阅 B．股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责 C．公开发行

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题