单选题：证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（　　）。 Ⅰ.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资 Ⅱ.对客户投资

题目内容：
证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（　　）。
Ⅰ.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
Ⅱ.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
Ⅲ.自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易
Ⅳ.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 A．ⅠⅡ Ⅲ
B．Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C．ⅠⅣ
D．ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：
答案解析：

证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（　　）行为。Ⅰ以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 Ⅱ 挪用客户资产 Ⅲ

证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（　　）行为。Ⅰ以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 Ⅱ 挪用客户资产 Ⅲ 将自营业务抢先于资产管理业务进行

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

证券市场的三公原则是（　　）。

证券市场的三公原则是（　　）。A．公信、公平、公正 B．公开、公信、公正 C．公开、公平、公正 D．公开、公平、公信

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（　　）。

下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（　　）。A．申请文件置备于指定场所供公众查阅 B．股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责 C．公开发行

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（　　），处以非法所募资金金额百分之一

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（　　），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。A．银行同期贷款

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（　　）日内向中国证券业协会进行离职备案。

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（　　）日内向中国证券业协会进行离职备案。A．10 B．15 C．20 D．30

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案