单选题:下列关于证券发行的描述中,错误的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 下列关于证券发行的描述中,错误的是( )。 A.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券 B.向不特定对象发行证券属于公开发行 C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行 D.公开发行证券.不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 参考答案: 答案解析:
下列选项中,不属于处罚处分信息信息的是( )。 下列选项中,不属于处罚处分信息信息的是( )。A.处罚处分时间 B.处罚处分原因 C.处罚处分内容 D.处罚处分文号 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中 从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业( )个月 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
财务顾问主办人应当参加( )组织的相关培训,接受后续教育。 财务顾问主办人应当参加( )组织的相关培训,接受后续教育。A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证券业协会 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是( )。 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是( )。A.申请人填写“股份非交易过户申请表” B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元。 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元。A.1 B.5 C.10 D.20 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案