单选题：从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中

题目内容：

从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（　　）个月。 A．3～6
B．6～12
C．3～9
D．3～12

参考答案：

答案解析：

财务顾问主办人应当参加（　　）组织的相关培训，接受后续教育。

财务顾问主办人应当参加（　　）组织的相关培训，接受后续教育。A．证券公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．中国证券业协会

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（　　）。A．申请人填写“股份非交易过户申请表” B．申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（　　）万元。A．1 B．5 C．10 D．20

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（　　）的罚款。A．1万元以上

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（　　）。A．客户财产与收入状况 B．客户的家庭情况 C．证券投资经验 D．投资需求与

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题