根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司基于( )向客户提供咨询、培训等附属服务的,应当遵守期货法规、规章的 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司基于( )向客户提供咨询、培训等附属服务的,应当遵守期货法规、规章的相关规定。A.期货经纪业务 B.期货投资 分类:口腔执业医师 题型:单选题 查看答案
期货公司违反投资者合规性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措 期货公司违反投资者合规性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施。A.正确 B.错误 分类:口腔执业医师 题型:单选题 查看答案
中国金融期货交易所,中国证监会,中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则,严格落 中国金融期货交易所,中国证监会,中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则,严格落实本规定的各项工作要求。A.正确 B.错 分类:口腔执业医师 题型:单选题 查看答案
( )应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则,严格落实本规定的各项工作要求。 ( )应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则,严格落实本规定的各项工作要求。A.中国金融期货交易所 B.中国期货保证金监控中心 C 分类:口腔执业医师 题型:单选题 查看答案
中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易( ),持续开展投资者风险教育。 中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易( ),持续开展投资者风险教育。A.相关法律 B.行政法规 C.规章 D. 分类:口腔执业医师 题型:单选题 查看答案