单选题:经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务包括( )。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务包括( )。 Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务 Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
可以查询有限公开诚信信息的机构或个人有( )。Ⅰ.证券监管机构 Ⅱ.法律、法规规定的国家有关主管机关Ⅲ.深圳证券交易所 可以查询有限公开诚信信息的机构或个人有( )。Ⅰ.证券监管机构 Ⅱ.法律、法规规定的国家有关主管机关Ⅲ.深圳证券交易所 Ⅳ.地方证券业协会A.Ⅰ、Ⅱ、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
国务院证券监督管理机构可以对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查,其有权采取的措施包括( )。Ⅰ.询问证 国务院证券监督管理机构可以对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查,其有权采取的措施包括( )。Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
财务顾问及其财务顾问主办人所填报的《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证 财务顾问及其财务顾问主办人所填报的《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会责令改正并依据( )第二百二十三条的 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责 证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
期货交易的交割,由( )统一组织进行。 期货交易的交割,由( )统一组织进行。A.国务院期货监督管理机构 B.证券业协会 C.期货交易所 D.基金业协会 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案