单选题:与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立( )机制。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立( )机制。 A.监督 B.管理 C.制衡 D.审核 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
根据证券法的规定,收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的( )以上的,该上市公 根据证券法的规定,收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的( )以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。 下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。A.不直接从事经营管理 B.任职时间短、不了解情况 C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格 证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。 期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。A.事业单位 B.企业法人 C.期货交易所工作人员 D.国家机关 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
期货交易所违反规定收取保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处( )的罚款。 期货交易所违反规定收取保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处( )的罚款。A.1万元以上5万元以下 B.1万元以上10万元以下 C. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案