单选题：向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的，或者违反《证券投资

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
号外号外：注册会员即送体验阅读点！

题目内容：

向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的，或者违反《证券投资基金法》有关运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，责令改正，处(　　)罚款。 A．10万元以上100万元以下
B．10万元以上60万元以下
C．30万元以上100万元以下
D．30万元以上60万元以下

参考答案：

答案解析：

证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万

证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上(　　)万元以下的罚款。A．10

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上(　

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上(　　)万元以下的罚款。A．3 B．5 C．

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司(　　)以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，

任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司(　　)以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A．5％ B．10

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A．2 B．3 C．5 D．7

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期

《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是(

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题