单选题:对违反规定的证券和资金划转指令,予以拒绝;发现异常情况的,应当要求证券交易所作出说明,并向中国证券监督管理委员会及该公司 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 对违反规定的证券和资金划转指令,予以拒绝;发现异常情况的,应当要求证券交易所作出说明,并向中国证券监督管理委员会及该公司注册地证监会派出机构报告。 ( ) 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
集合资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止集合资产管理计划运营的,证券公司和资产托管机构 集合资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止集合资产管理计划运营的,证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后,必须将集合资 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的( )态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的( )态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.勤勉尽责 B.平等自愿 C.诚实 D.谨慎 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( ),行 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( ),行使公司章程规定的职权。A.薪酬与提名委员 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列选项中,不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是( )。 下列选项中,不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是( )。A.客户信用资金台账 B.融券专用证券账户 C.客户信用证券账户 D.客户信用资金账户 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。A.10 B.15 C.20 D.30 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案