多选题:基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括( )。 A.反洗钱义务履行及责任划分 B.销售费用分配的比例和方式 C.对基金持有人的持续服务责任 D.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
公司债券上市交易后,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有( )。 公司债券上市交易后,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有( )。A.公司有重大违法行为 B.未按照公司债券募集办法履行义务 C.发行公司债券所募集的 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
根据《中华人民共和国刑法》的规定,犯集资诈骗罪的处罚措施有( )。 根据《中华人民共和国刑法》的规定,犯集资诈骗罪的处罚措施有( )。A.数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金 B.数额巨大或者 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的( )进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。 财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的( )进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。A.董事 B.高级管理人员 C.控股股东 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
《中华人民共和国公司法》规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由( )决议;公司章程对投资或 《中华人民共和国公司法》规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由( )决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案