判断题:由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。 题目分类:期货法律法规 题目类型:判断题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。 A.错 A.错 B.对 B.对 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
期货从业人员受到中国期货业协会( )的, 应当参加协会组织的专项后续职业培训。 期货从业人员受到中国期货业协会( )的, 应当参加协会组织的专项后续职业培训。A.训诫 A.训诫 A.训诫 A.训诫 B.暂停从业人员资格 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对( )的确认 客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对( )的确认A.该日之前所有持仓和交易结算结果 A.该日之前所有持仓和交易结算结果 A.该日之前所 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,错误的是( )。 下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,错误的是( )。A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证 A.期货公司应当在传递 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定,期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为4% 某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定,期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是() 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是()A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%. 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案