单选题:下列不属于损害客户利益行为的是()。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 下列不属于损害客户利益行为的是()。 A.未在规定时间内向客户提供交易的确认文件 B.违背客户的委托为其买卖证券 C.合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格 D.未经客户委托,假借客户名义买卖证券 参考答案: 答案解析:
下列选项中,可以作为普通合伙人的是()。 下列选项中,可以作为普通合伙人的是()。A.国有独资公司、国有企业 B.自然人 C.公益性的事业单位、社会团体 D.上市公司 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
经金融管理部门认定,下列行为中()可视为刚性兑付。 Ⅰ资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则,对产品进行 经金融管理部门认定,下列行为中()可视为刚性兑付。 Ⅰ资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则,对产品进行保本保收益 Ⅱ采取滚动发行等方式,使 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
客户交易结算资金第三方存管制度要求()。 Ⅰ客户交易结算资金的存取,全部通过指定商业银行办理 Ⅱ指定商业银行保证客户能够 客户交易结算资金第三方存管制度要求()。 Ⅰ客户交易结算资金的存取,全部通过指定商业银行办理 Ⅱ指定商业银行保证客户能够随时查询交易结算资金的余额 Ⅲ指定 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券公司分类监管规定》,被中国证监会授权履行相关职责的单位包括()。 Ⅰ中国证券登记结算有限责任公司Ⅱ中国证券投资 根据《证券公司分类监管规定》,被中国证监会授权履行相关职责的单位包括()。 Ⅰ中国证券登记结算有限责任公司Ⅱ中国证券投资者保护基金有限责任公司 Ⅲ中国证券金 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司为培育全体工作人员的合规意识,要求工作人员履行合规管理职责,下列符合法律法规做法的有()。 Ⅰ要求员工积极参加公 证券公司为培育全体工作人员的合规意识,要求工作人员履行合规管理职责,下列符合法律法规做法的有()。 Ⅰ要求员工积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动 Ⅱ要 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案